魯金監發〔2021〕3號

關于印發《山東省交易場所監督管理辦法》的通知

 

各市地方金融監督管理局：

 

現將《山東省交易場所監督管理辦法》印發給你們，請遵照執行,并盡快傳達至縣級地方金融監管部門和轄內交易場所。

 

山東省地方金融監督管理局

2021年3月18日     

 

《山東省交易場所監督管理辦法》

 

第一章  總　則

 

第一條　為加強交易場所監督管理，規范交易場所經營活動，保護市場參與者合法權益，防范化解金融風險，促進全省交易場所持續健康發展，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，根據《山東省地方金融條例》、《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)等有關規定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱交易場所，是指在我省行政區域內注冊登記，依法開展權益類交易或者介于現貨與期貨之間的大宗商品交易的交易場所。交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機會并有序開展交易活動的平臺，具有較強的社會性和公開性。其中，權益類交易市場從事產權、股權、債權、林權、礦業權、知識產權、文化藝術品權益及金融資產權益等交易，為新型資本要素有序順暢流轉提供交易及配套服務；介于現貨與期貨之間的大宗商品交易市場從事大宗商品實物、倉單以及非標準化的遠期合約、互換合約、期權合約等場外衍生品交易，為生產者和消費者提供現代化的采購和配售服務。

在山東省轄區內設立交易場所，從事權益類交易或者介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業務活動，適用本辦法。

僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所，大宗商品類現貨交易場所，各級政府依法設立的公共資源交易場所的監督管理不適用本辦法。

第三條　省級地方金融監管部門負責全省交易場所開展權益類交易或者介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業務的審批、監督管理和統計監測等工作，擬定交易場所業務發展規劃和相關政策并組織實施，會同省行業主管部門，共同維護交易場所運行秩序。

市級地方金融監管部門，是本行政區域內交易場所的日常監管部門，負責按要求做好交易場所業務許可輔導、日常監督檢查和統計監測等工作，按照屬地管理原則協調市有關部門落實風險防范與處置責任，防范化解金融風險。

省級、市級地方金融監管部門統稱為監管部門。

第四條　交易場所負責組織和管理經批準的權益類交易或者介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業務活動，應當建立維護公開、公平、公正和誠實信用的市場環境，提供交易的適用場所和設施，保證交易場所的合規穩定運行，為市場參與者提供優質、高效的服務。

第五條　交易場所同時依法依規接受有關交易業務的行業主管部門的監督管理，堅持合規運營，有效防范風險，維護市場秩序，保護投資者合法權益。

 

第二章 申請、變更和終止

 

第六條　省級地方金融監管部門按照“服務實體、控制總量、合理布局、審慎審批”的原則，統籌規劃交易場所的數量規模和區域分布，制定交易場所的品種結構規劃和業務審查標準，審慎批準交易場所開展交易業務，審慎批設交易場所，原則上一個類別一家。

第七條　交易場所開展權益類交易或介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業務，應經省級地方金融監管部門批準，取得交易業務許可。

省級地方金融監管部門批準前，應提請省政府書面征求國家有關部門意見。

第八條　省級地方金融監管部門負責交易業務許可證件的頒發和管理。

交易業務許可分為兩類，即權益類交易業務許可和介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業務許可。原則上一家交易場所只能申請開展其中一類交易業務。

交易業務許可證件內容包括機構名稱、注冊資本、法定代表人、業務范圍、營業地址（住所）、業務許可證號、發證機關、有效期限、頒發日期、許可證編號。

交易業務許可證件有效期為3年。

第九條　交易場所開展權益類交易或者介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業務的，應當具備下列條件，并經省級地方金融監管部門批準：

（一）已經依法辦理工商注冊登記手續,且具有法人資格；

（二）一次性實繳貨幣資本不低于人民幣3000萬元；

（三）主要出資人為法人，經營相關業務3年以上且無重大違法違規行為；

（四）出資人財務狀況良好，主要出資人資產負債率不超過70%且凈資產不低于5000萬元；

（五）交易品種明確；

（六）董事、監事、高級管理人員應當具備履行職責所需的專業能力和良好誠信記錄；

（七）有健全的業務操作規范和內部控制、風險管理制度；

（八）法律、行政法規規定的其他條件。

第十條　交易場所采用公司制組織形式的，應按照《中華人民共和國公司法》要求制定公司章程，建立健全“三會一層”，完善法人治理結構，健全內控機制。

第十一條　交易場所的出資應真實合法，出資人應以自有資金入股，不得以借貸資金或他人委托資金入股。

第十二條　本辦法第九條所稱的主要出資人是指申請人的控股股東及持股比例在10%（含）以上的出資人。經營相關業務是指主要出資人所經營的主要業務與交易場所擬開展的交易業務有一定聯系，或在相關行業具有較強影響力和知名度。

第十三條　權益類交易市場交易品種應具備范圍明確、資源充足、權屬清晰等條件；介于現貨與期貨之間的大宗商品交易市場交易品種應具備現貨市場基礎良好、易于分級管理和儲存運輸、有一定價格波動等條件，一般為廣泛應用于生產和消費的能源商品、基礎原材料和農副產品。

第十四條　交易場所董事、監事、高級管理人員，應當具備履行職責所需的專業知識、從業經驗和必要的經營管理能力，且近3年內沒有犯罪記錄和不良信用記錄。

交易場所半數以上的董事和監事應當具有大專以上學歷，從事金融或交易場所工作3年以上；半數以上的高級管理人員應當具有大學以上學歷，從事金融或交易場所工作3年以上。

第十五條　交易場所申請開展權益類交易或者介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業務許可的，應當提交下列文件、材料：

（一）書面申請文件，載明申請人的名稱，住所，注冊資本，股權結構，組織結構設置，擬申請業務類型、交易品種、交易模式，功能定位等；

（二）交易場所開展權益類交易或者介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業務的可行性研究報告；

（三）申請人營業執照（副本）復印件；

（四）法人章程；

（五）驗資機構出具的驗資報告；

（六）經會計師事務所出具的審計報告；

（七）出資人出資入股決議、自有資金證明、最近兩年審計報告等；

（八）股東法定代表人以及擬任公司法定代表人、董事、監事、高級管理人員的履歷材料、信用記錄和無犯罪記錄證明材料；

（九）業務操作規范，應包括登記結算規則、投資者適當性管理制度、交易資金存管制度，介于現貨與期貨之間的大宗商品交易市場另需提供交收規則、倉儲管理制度；

（十）公司治理、內部控制和風險管理制度；

（十一）交易信息系統軟硬件建設方案；

（十二）申請材料真實性承諾書。

第十六條　交易場所申請材料可由所在地市級地方金融監管部門核實輔導后，報省級地方金融監管部門。

省級地方金融監管部門決定批準的，出具批準文件，頒發交易業務許可證件，并予以公告；不予批準的，書面通知申請人并說明理由。

第十七條　交易場所名稱中應當使用“交易中心”或“交易所”字樣。名稱中使用“交易所”字樣的，按照國務院有關規定辦理。

第十八條　交易場所變更下列事項之一的，應當向省級地方金融監管部門提出申請，經批準后依法辦理變更：

（一）名稱、住所、注冊資本、交易品種、交易模式、法定代表人變更；

（二）分立、合并或解散。

第十九條　交易場所變更下列事項之一的，應自變更事項發生之日起20個工作日內向省級地方金融監管部門備案，變更后的事項應當符合法定條件和標準：

（一）修改法人章程；

（二）修改業務操作規范；

（三）變更股權結構；

（四）變更董事、監事、高級管理人員；

（五）變更公司治理、內部控制制度和風險管理制度；

（六）更換新的交易信息系統軟硬件。

交易場所變更事項涉及交易業務許可證件載明內容的，同時申請換發交易業務許可證件；省級地方金融監管部門依法換發交易業務許可證件。

第二十條　交易場所原則上不得設立分支機構開展經營活動。

省外交易場所在我省設立分支機構，應當按照國家有關規定執行。

第二十一條　交易場所交易業務許可證件有效期屆滿需要延續的，應當在行政許可有效期屆滿30日前向省級地方金融監管部門提出延續申請。

第二十二條　交易場所交易業務許可有效期內，主動申請注銷業務許可的，可向所在地市級地方金融監管部門提交申報材料，由市級地方金融監管部門報省級地方金融監管部門。省級地方金融監管部門依法注銷業務許可并公示。

第二十三條　交易場所有下列情形之一的，省級地方金融監管部門依法辦理有關行政許可的注銷手續：

（一）行政許可有效期屆滿未延續的；

（二）法人依法終止的；

（三）行政許可依法被撤銷、撤回，或者行政許可證件依法被吊銷的；

（四）因不可抗力導致行政許可事項無法實施的；

（五）法律、法規規定的應當注銷行政許可的其他情形。

交易場所注銷業務許可的，應告知交易主體及其他利益相關方，妥善處理客戶交易結算資金和其他資產，結清交易業務。

交易場所被省級地方金融監管部門注銷交易業務許可的，不得從事相關交易場所交易業務，并自收到省級地方金融監管部門有關文件之日起30個工作日內，到企業登記管理部門辦理取消名稱中“交易中心”“交易所”字樣、核減經營范圍中的交易業務。

 

第三章　經營管理

 

第二十四條　交易場所應依法合規開展交易，按照省級地方金融監管部門批準的業務范圍從事經營活動。

交易場所不得承包、轉讓、出租、出借交易業務許可證件。

第二十五條　交易場所應完善業務規則，并在經營場所和網站公示。

業務規則包括但不限于：登記結算規則、交易服務機構管理、投資者適當性管理、交易資金存管、信息披露管理等。介于現貨與期貨之間的大宗商品交易市場業務規則還應包括交收規則、倉儲管理制度等。

第二十六條　交易場所采取公司制組織形式的，應健全法人治理結構，加強“三會一層”建設，界定股東會、董事會、監事會和經理層的職責分工，保障治理機制規范有效運行。

第二十七條　交易場所應按照審慎經營的原則，建立有效的內部控制機制，制定規范完善的業務操作、信息系統管理、檔案管理、監督檢查等內部控制制度，保障運營安全，提高運營效率。

第二十八條　交易場所應制定并實施客戶交易結算資金第三方存管制度，規范資金結算流程，確保客戶交易結算資金安全。交易場所應不斷完善全省統一結算平臺建設，通過全省統一結算平臺實現交易的統一登記和客戶交易結算資金的統一結算。交易場所與全省統一結算平臺不得以任何名義挪用客戶交易結算資金，不得以任何形式參與交易場所交易業務。交易場所將賬戶存管協議和存管專用賬戶信息等資料報市級地方金融監管部門。

第二十九條　交易場所應參照相關法律法規建立投資者適當性管理制度。投資者應具備相應的專業知識、金融資產和風險識別與承擔能力。其中：投資者持有的金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。交易場所在投資者開戶前，應當進行必要的風險提示和風險承受能力測試，簽訂相關協議；定期開展投資者教育培訓，保障投資者合法權益。介于現貨與期貨之間的大宗商品交易場所的交易客戶應當為行業內客戶。

第三十條　交易場所應制定信息披露管理制度，明確對信息披露義務人的信息披露要求，督促其依法合規履行信息披露義務，真實、準確、完整、及時、公開披露信息，不得出現虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

交易場所應在每個交易日結束后公布交易行情等市場信息，保證交易主體平等獲取交易行情和其他公開披露的信息。

第三十一條　交易場所應規范交易品種上線管理，對擬上線交易品種進行論證評估，并制定相應的業務規則。

第三十二條　交易場所應采取合法有效的措施，督促交易主體、市場服務機構等市場參與者誠實守信、勤勉盡責，嚴格遵守各項業務規則和管理制度。

市場服務機構是指交易場所的會員單位、經紀機構以及其他各類中介服務機構。

第三十三條　交易場所應制定規范的交易服務協議，明確本場所與市場參與者的權利義務、糾紛處理原則、違約責任等事項，并將協議格式條款在經營場所和網站公示。

第三十四條　交易場所應加強硬件和軟件設備建設，確保交易信息系統安全、穩定，具有完備的數據備份系統和安全保護措施，具備傳輸交易行情數據的能力，符合業務開展和監督管理要求。

第三十五條　交易場所應制定業務檔案管理制度，妥善存管客戶身份信息、交易記錄、結算數據、交收資料、會計檔案等原始憑證，保管期限不少于20年。

第三十六條　交易場所應在其官方網站和經營場所醒目位置，懸掛、張貼營業執照、業務許可證件、投訴渠道、自律承諾和風險提示。

第三十七條　交易場所應遵守國務院有關政策規定:不得將任何權益拆分為均等份額公開發行；不得采取集中交易方式進行交易；不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易；權益持有人累計不得超過200人；不得以集中交易方式進行標準化合約交易；未經國務院金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易。

 

第四章　風險防控

 

第三十八條　交易場所應按照審慎經營的原則，建立健全與業務性質、市場規模和復雜程度相適應的風險評估、預警、防范、處置以及突發事件應急處理等風險管理制度。

第三十九條　交易場所應設立獨立的風險防控部門，配備2名以上風控專員，專職從事風險防控工作。

第四十條　交易場所應從交易收入等自有資金中提取一定比例的風險準備金。

風險準備金應單獨核算，專戶存儲，專款專用。

第四十一條　交易場所應建立投訴處理機制，明確投訴渠道、處理流程、答復形式以及時間要求等，并在經營場所和網站公示，指定工作人員負責投訴處理工作，建立并妥善保存投訴處理檔案。

第四十二條　交易場所以自有資金進行投資，投資品種、投資限額等事項應在法人章程中予以明確。

除設立服務于交易場所相關業務的子公司外，一般不應對外進行長期股權投資。交易場所確需設立子公司的，應在交易場所與其子公司之間建立隔離墻制度，防范可能出現的風險傳遞和利益沖突。交易場所應自子公司成立之日起30日內，將子公司的名稱、住所、注冊資本、股權結構、經營范圍、法人章程、風險隔離安排等報市級地方金融監管部門。

第四十三條　交易場所不得為股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保，不得從市場服務機構等處謀取不當利益。

第四十四條　交易場所不得有下列行為：

（一）占用客戶資金或其他資產；

（二）虛設賬戶、虛擬資金交易；

（三）代客交易、代客理財；

（四）代理簽名、偽造或篡改客戶資料；

（五）參與本市場交易；

（六）進行內幕交易、欺詐客戶、惡意套取手續費；

（七）影響、操縱市場價格；

（八）對客戶影響、操縱市場價格未采取風險處置措施；

（九）對股東、實際控制人及其關聯人的交易降低風險管理要求或提供特殊便利；

（十）其他侵害投資者合法權益的行為。

 

第五章　監督管理

 

第四十五條　監管部門應建立健全現場檢查和非現場檢查制度，定期、不定期地對交易場所的業務活動、財務狀況、經營情況及風險狀況等進行監督檢查。

第四十六條　實施交易場所信息報送制度。交易場所應定期向市級地方金融監管部門報送以下信息：

（一）每月結束后5個工作日內報送月度信息數據；

（二）每季度結束后10個工作日內報送季度工作報告；

（三）每半年度結束后15個工作日內報送半年度工作報告、半年度財務報告；

（四）每年度結束后15個工作日內報送年度工作報告、年度財務審計報告和合規經營報告；

（五）股東大會或股東會、董事會、監事會等會議召開后30日內，報送會議重要決議。

其中，季度、半年度、年度工作報告應由法定代表人簽署確認意見。

市級地方金融監管部門自收到上述材料5個工作日內報省級地方金融監管部門。

第四十七條　監管部門實施現場檢查可以采取以下措施：

（一）詢問交易場所的工作人員；

（二）查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料;

（三）檢查交易信息系統、財務會計系統等業務數據管理系統。

進行現場檢查，應當經監管部門負責人批準。檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書。交易場所應當配合監管部門進行檢查，不得拒絕、阻礙。

第四十八條　實施重大事項報告制度。交易場所遇有下列重大事項，應在當日內及時向省級地方金融監管部門報告：

（一）交易信息系統中斷；

（二）可能影響客戶交易結算的突發事件；

（三）重大財務風險；

（四）10名以上客戶投訴、群訪等事項；

（五）交易場所或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被立案調查或者采取強制措施；

（六）交易場所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營有較大影響的訴訟或仲裁案件；

（七）交易場所控股股東發生影響其行使權力的重大事項；

（八）其他重大經營風險等事項。

第四十九條　實施主監管員制度。市級地方金融監管部門應當建立主監管員制度，明確交易場所主監管員，負責交易場所合規經營、風險防范的一線監管工作。

主監管員有關信息報省級地方金融監管部門。

第五十條　交易場所存在重大違規行為的，監管部門可以對其董事、監事、高級管理人員等進行約談和風險提示，要求就業務活動和風險管理的重大事項作出說明，必要時可以責令其進行整改。

第五十一條　監管部門應當依托“金安工程”、全省統一結算平臺等金融基礎設施，強化對交易場所的運行監測和風險研判。對可能引發或者已經形成重大金融風險、嚴重影響金融秩序和金融穩定的交易場所，監管部門應實行重點監控，向利益相關人進行風險提示；必要時，可以責令交易場所暫停相關業務。

第五十二條　交易場所報送或者提供的資料信息應確保真實、準確、客觀、完整，不得隱匿、銷毀相關證據資料。

 

第六章　法律責任

 

第五十三條　違反《山東省地方金融條例》規定，交易場所未經批準擅自開展權益類或介于現貨與期貨之間的大宗商品交易業務的，省級地方金融監管部門或其委托機構責令停止相關業務，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款；情節嚴重的，處違法所得三倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，處五萬元以上十萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十四條  違反《山東省地方金融條例》規定，交易場所違反審慎經營的要求，不落實風險管理、內部控制、關聯交易等業務規則和管理制度的，由市級以上監管部門責令限期改正；逾期不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款，并可責令其暫停相關業務；情節嚴重的，處三萬元以上五萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十五條  違反《山東省地方金融條例》規定，交易場所不按照規定報送相關信息或者不按照要求就重大事項作出說明的，由市級以上監管部門責令限期整改；逾期不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款；故意提供虛假信息或者隱瞞重要事實的，處三萬元以上五萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十六條  違反《山東省地方金融條例》規定，交易場所不按照要求進行整改的，由市級以上監管部門責令改正，處三萬元以上五萬元以下罰款；情節嚴重的，處五萬元以上十萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十七條  違反《山東省地方金融條例》規定，交易場所拒絕執行暫停相關業務等監管措施的，由市級以上監管部門責令改正，處五萬元以上十萬元以下罰款；造成重大金融風險的，處十萬元以上五十萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十八條  交易場所違反有關法律法規以及《山東省地方金融條例》有關規定，市級以上監管部門可以對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，并予以通報。

 

第七章　附　則

 

第五十九條　法律法規或國家另有規定的，從其規定。

第六十條　本辦法自2021年5月1日起施行，有效期至2024年4月30日。